上期所1月處理異常交易行為72起

上期所昨日公告稱，1月份共處理異常交易行為72起。其中，自成交超限36起，頻繁報(bào)撤單超限32起，大額報(bào)撤單超限3起, 實(shí)際控制關(guān)系賬戶組合并持倉(cāng)超限1起。通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示76次，將7名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)7次。

在實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，1月份對(duì)39組82個(gè)賬戶進(jìn)行了實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

在疑似違規(guī)交易行為排查及違規(guī)查處方面，1月份共對(duì)7起疑似違規(guī)交易行為進(jìn)行排查，對(duì)1名客戶進(jìn)行談話提醒，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易行為。1月份出具《違規(guī)案件處理決定書(shū)》1份，對(duì)2名客戶因違規(guī)交易給予通報(bào)批評(píng)、暫停開(kāi)倉(cāng)、罰款的監(jiān)管措施并記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

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