2019年3月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題二

多項選擇題

1.股指期貨投資者適當性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(　　)。[2010年11月真題]

A.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當確認該投資者開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標準作為計算依據(jù)

D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)

參考答案：BD

2.下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有(　　)。[2010年9月真題]

A.自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當參與測試

B.期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員

C.交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當使用更新后的試卷對投資者進行測試

D.期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼

參考答案：AB

3.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司對投資者的基本情況進行評估，下列描述正確的有(　　)。[2010年11月真題]

A.投資者應(yīng)當提供本人身份證明文件及復印件

B.期貨公司應(yīng)當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡

C.投資者提供的學歷或者學位證明應(yīng)當為畢業(yè)證書或者學位證書等證明文件及復印件

D.投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分

參考答案：ABCD

4.制定《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的目的包括( )。

A.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行

B.防范風險

C.保護投資者的合法權(quán)益

D.提高金融期貨市場的透明度

參考答案：ABC

5.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據(jù)( )制定的。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

參考答案：ABCD

6.期貨公司應(yīng)當建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

A.了解客戶

B.分類管理

C.尊重客戶

D.統(tǒng)一管理

參考答案：AB

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