2019年3月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題一

1.期貨公司不得為知識測試評分低于()分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。[2012年11月真題]

A.90

B.95

C.85

D.80

參考答案：D

2.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以()作為計算依據(jù)。[2013年5月真題]

A.期貨公司對客戶收取的保證金標準

B.交易所規(guī)定的保證金標準

C.交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準

D.結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準

參考答案：A

3.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當使用更新后的試卷對()進行測試。[2012年5月真題]

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

參考答案：B

4.期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，()和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。[2012年11月真題]

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員

參考答案：B

5.股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶()不低于人民幣50萬元。[2013年3月真題]

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.股東權(quán)益

D.風險度

參考答案：A

6.金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶()不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風險度

參考答案：A

7.()不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理等相關(guān)制度

參考答案：B

8.()不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。

A.經(jīng)濟實力

B.產(chǎn)品認知能力

C.風險控制能力

D.身體狀況

參考答案：D

9.金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

參考答案：D

10.期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和()。

A.違約風險

B.風險承受能力

C.婚姻狀況

D.未來收入

參考答案：B

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