期貨從業(yè)資格考試模擬試題：期貨法律法規(guī)模擬練習(xí)(9)

選擇題

1.美國(guó)期貨市場(chǎng)之自律組織包括

1.期貨交易所

2.全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)

3.商品期貨管理委員會(huì)(CFTC)

4.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)(C)

A、1234

B、123

C、124

D、234

2. 在美國(guó)，杠桿契約(Leverage Contract)系劃歸何者管轄?(B)

A、證管會(huì)

B、商品期貨管理委員會(huì)

C、聯(lián)邦儲(chǔ)備局

D、以上皆非

3.針對(duì)期貨交易人之管理，美國(guó)CFTC特別制定了何種制度?(C)

A、「投資人部位限制」(Position Limited)

B、「巨額申報(bào)限制」(Large Position Report)

C、以上皆是

D、以上皆非

4.在美國(guó)期貨交易糾紛可采何種途徑解決?1.向法院提起訴訟2.在期貨交易所進(jìn)行仲裁3.在全國(guó)期貨公會(huì)進(jìn)行仲裁4.直接向主管機(jī)關(guān)抗?fàn)?A)

A、123

B、234

C、134

D、1234

5.美國(guó)期貨交易保證金額度系由(B)

A、商品期貨管理委員會(huì)

B、期貨交易所

C、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、全美期貨協(xié)會(huì)

6.美國(guó)期貨商除定期向CFTC申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告外， CFTC并要求臨時(shí)性的報(bào)告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)于(A)

A、24小時(shí)

B、48小時(shí)內(nèi)

C、72小時(shí)內(nèi)

D、5日內(nèi)　以電傳通知CFTC

7.有關(guān)全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)會(huì)員資格之規(guī)定，以下何者為非?(A)

A、NFA會(huì)員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與

B、在期貨交易過(guò)程中，所有經(jīng)手之個(gè)人或公司都必須是NFA已登錄之會(huì)員

C、不具備NFA會(huì)員資格者，將無(wú)法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜

D、以上皆非

8.有關(guān)日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是?(D)

A、日本金融期貨受金融期貨交易法管轄

B、日本商品期貨受商品交易所法管轄

C、日本證券期貨受證券交易法管轄

D、以上皆是

9.有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)(C)

A、為營(yíng)利性之公司組織

B、為非營(yíng)利性之公司組織

C、為非營(yíng)利性之會(huì)員組織

D、以上皆非

10.有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤?(A)

A、商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒(méi)有分類

B、商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類

C、商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同

D、以上皆非

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