期貨從業(yè)資格考試模擬試題：期貨法律法規(guī)模擬練習(xí)(7)

選擇題

1.在我國，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供(　　)服務(wù)。

A.代理客戶收付期貨保證金

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

答案：BD

解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息和交易設(shè)施;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

2.期貨交易所會員資格的獲得方式主要有(　　)。

A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入

B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入

C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入

D.接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入

答案：ABCD

解析：會員制期貨交易所會員資格的獲得方式有多種，主要是：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入，接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入和依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

3.我國的券商IB能提供的服務(wù)有(　　)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息和交易設(shè)施

C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

D.代理期貨公司收付保證金

答案：ABC

解析：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司就是券商IB，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息和交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。D項屬于其禁止行為。

4.相對而言，商品投資基金和對沖基金的區(qū)別有(　　)。

A.商品投資基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多

B.對沖基金的投資領(lǐng)域比商品投資基金小得多

C.在組織形式上，對沖基金運(yùn)作比商品投資基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險相對較小

D.在組織形式上，商品投資基金運(yùn)作比對沖基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險相對較小

答案：AD

解析：商品投資基金和對沖基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在：(1)商品投資基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多，它的投資對象主要是在交易所交易的期貨和期權(quán)。(2)在組織形式上，商品投資基金運(yùn)作比對沖基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險相對較小。

5.以下關(guān)于看漲期權(quán)的說法中，正確的有(　　)。

A.買方支付權(quán)利金后，就取得了向賣方賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利

B.買方支付權(quán)利金后，就取得了向賣方買入標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利

C.賣方收取權(quán)利金后，買方行權(quán)時，賣方承擔(dān)向買方買入標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)

D.賣方收取權(quán)利金后，買方行權(quán)時，賣方承擔(dān)向買方賣出標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)

答案：BD

解析：看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權(quán)費后，便擁有了在合約的有效期內(nèi)或特定時間，按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方買入一定數(shù)量的標(biāo)的物的權(quán)利，但不具有必須買進(jìn)的義務(wù)。當(dāng)買方選擇行權(quán)時，賣方必須履約。

6.下列關(guān)于國內(nèi)期貨集合競價的說法中，正確的有(　　)。

A.采用最大成交量原則

B.交易系統(tǒng)逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止

C.開盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行

D.開盤集合競價中的未成交申報單不參與開市后競價交易

答案：ABC

解析：開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易，所以選項D不正確。

7.價格形態(tài)的主要類型有(　　)。

A.持續(xù)形態(tài)

B.趨勢形態(tài)

C.技術(shù)形態(tài)

D.反轉(zhuǎn)形態(tài)

答案：AD

解析：價格形態(tài)的主要類型有持續(xù)形態(tài)、反轉(zhuǎn)形態(tài)。

8.實物交割必不可少的環(huán)節(jié)包括(　　)。

A.交易所對交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對

B.買賣雙方通過交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單與貨款交換

C.賣方會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方會員

D.增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)

答案：ABD

解析：實物交割必不可少的環(huán)節(jié)包括：(1)交易所對交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對。(2)買賣雙方通過交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單與貨款交換。(3)增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)。選項C不是實物交割必不可少的環(huán)節(jié)。

9.下列屬于短期利率期貨品種的有(　　)。

A.3個月歐洲美元期貨

B.3個月英鎊利率期貨

C.T—Notes期貨

D.T--Bonds期貨

答案：AB

解析：C、D項屬于中長期利率期貨品種。

10.紐約商品交易所的交易品種有(　　)。

A.黃金

B.白銀

C.銅

D.鋁

答案：ABCD

解析：紐約商品交易所(COMEX)成立于1933年，由經(jīng)營皮革、生絲、橡膠和金屬的交易所合并而成，交易品種有黃金、白銀、銅、鋁等。

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