期貨從業(yè)資格考試模擬試題：期貨法律法規(guī)模擬練習(4)

選擇題

1、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是()。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任

參考答案：D

參考解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的.對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任。

2、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為()。

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨交易所交易手續(xù)費

C.期貨公司交易手續(xù)費

D.國家專項資金

參考答案：A

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。

3、會員單位應(yīng)當完善()機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

參考答案：C

參考解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條規(guī)定，會員單位應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

4、未經(jīng)()許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

5、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為()。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

參考答案：A

參考解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面要求知情人員具有故意性，本題中乙獲得內(nèi)幕信息時甲并不知情，因此不構(gòu)成犯罪。

6、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，應(yīng)當由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計的風險監(jiān)管報表是()。

A.年度風險監(jiān)管報表

B.月度風險監(jiān)管報表

C.周風險監(jiān)管報表

D.日風險監(jiān)管報表

參考答案：A

參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第五條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

7、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當依法保護當事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔的()責任，并維護期貨市場秩序。

A.市場

B.風險

C.故意

D.過失

參考答案：B

參考解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當依法保護當事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。

8、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負責的主管人員

D.從業(yè)人員本人

參考答案：A

參考解析：《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。期貨公司從業(yè)人員執(zhí)事期貨交易的行為屬于職務(wù)行為，由此產(chǎn)生的民事責任應(yīng)當由期貨公司承擔。

9、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有大學()以上學歷。

A.?？?/p>

B.本科

C.碩士

D.博士

參考答案：A

參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學專科以上學歷。

10、期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報()備案。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院監(jiān)督管理部門

參考答案：B

參考解析：參見《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十條規(guī)定。

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