《期貨法律法規(guī)》金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引多選題練習(xí)

多項(xiàng)選擇題

1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(　BD　)。[2010年11月真題]

A.期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者開(kāi)戶當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

B.期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

【解析】參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條和第五條規(guī)定。

2.下列關(guān)于知識(shí)測(cè)試操作要求的描述中，不正確的有(　AB　)。[2010年9月真題]

A.自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試

B.期貨公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員

C.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

D.交易所更新測(cè)試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

【解析】A項(xiàng)，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代;B項(xiàng)，第九條規(guī)定，期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。

3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司對(duì)投資者的基本情況進(jìn)行評(píng)估，下列描述正確的有(　ABCD　)。[2010年11月真題]

A.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡

C.投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證明文件及復(fù)印件

D.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書(shū)或者學(xué)位證書(shū)等證明文件及復(fù)印件

【解析】參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條至第二十七條規(guī)定。

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