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《期貨法律法規(guī)》期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法多選題練習(xí)

更新時(shí)間:2018-06-20 10:54:43 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽42收藏21

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多項(xiàng)選擇題

1.期貨公司須具備下列( BD )條件,才可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。

A.凈資本不低于人民幣4億元

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.近3年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取規(guī)定的監(jiān)管措施的情形

D.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)

【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條,A項(xiàng)應(yīng)為,凈資本不低于人民幣5億元;C項(xiàng)應(yīng)為,近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形。

2.期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格,應(yīng)當(dāng)提交的材料包括( BC )。

A.最近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明

B.擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格

C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條,A項(xiàng)應(yīng)為,最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;D項(xiàng)應(yīng)為,申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案應(yīng)包括的內(nèi)容有( ABCD )。

A.目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶的定位

B.主要投資策略

C.業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃

D.防范利益沖突的制度安排

【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等。

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