《期貨法律法規(guī)》關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定判斷題練習(xí)

判斷題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。(　錯(cuò)　)

【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第七條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

2.股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。(　對(duì)　)[2011年11月真題]

【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

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