《期貨法律法規(guī)》關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定單選題練習

單項選擇題

1.股指期貨的投資者應當充分理解并遵循( D　)的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。[2012年9月真題]

A.共享收益

B.期貨公司風險自負

C.共擔風險

D.買賣自負

【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。

2.制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是(　B　)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中金所應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

3.期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，(　A　)依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中期協(xié)

C.中金所

D.中期協(xié)及其派出機構

【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十二條第一款規(guī)定。

4.(　A　)有權解釋《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中金所

D.國務院

【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定，本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。

5.建立股指期貨投資者適當性制度的目的不包括(　C　)。[2013年3月真題]

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

C.提高股指期貨交易量

D.保護投資者合法權益

【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

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