《期貨法律法規(guī)》期貨市場客戶開戶管理規(guī)定多選題練習

多項選擇題

1.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時，期貨交易所應當及時通知中國期貨保證金監(jiān)控中心?(　ABCD　)[2012年5月真題]

A.會員分級結算關系變更

B.會員資格轉讓

C.會員號變更

D.交易編碼申請權限受到期貨交易所限制

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監(jiān)控中心。

2.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金額監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的(　ABCD　)進行一致性復核。[2012年3月真題]

A.期貨結算賬戶

B.內(nèi)部資金賬戶

C.交易編碼

D.客戶姓名或者名稱

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

3.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有(　ABCD　)。[2012年9月真題]

A.加強期貨市場監(jiān)管

B.保護客戶合法權益

C.維護期貨市場秩序，防范風險

D.提高市場運行效率

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第一條規(guī)定，為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

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