2018期貨《法律法規(guī)》每日一練(5月27日)

多選題

6. 期貨投資者保障基金的(　　)應(yīng)報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

A.使用

B.年度收支計(jì)劃

C.決算

D.追償

參考答案：B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

7. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，(　　)。

A.可免于紀(jì)律懲戒

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開(kāi)譴責(zé)

C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以警告

參考答案：A,C

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第41條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。

8. 下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的說(shuō)法，正確的有(　　)。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，確?？蛻?hù)期貨交易的正常進(jìn)行和客戶(hù)保證金的安全

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第75條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，確保客戶(hù)正常交易。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第40條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

9. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的(　　)。

A.成交量

B.成交價(jià)

C.持倉(cāng)量

D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

10. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)

B.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況

C.誠(chéng)實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第14條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

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