2018年期貨法律法規(guī)每日一練(5月24日)

單選題

1. 期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向(　　)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.中國證監(jiān)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第28條的規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

2. 非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從(　　)期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結算會員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.全面結算會員期貨公司

D.交易結算會員期貨公司

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第27條的規(guī)定，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

3. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立(　　)。

A.結算賬戶

B.資金賬戶

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第6條的規(guī)定，監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

4. 下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的說法，正確的是(　　)。

A.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人

B.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

D.期貨公司董事長可以在黨政機關兼職

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第33條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

5. 期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在(　　)情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第19條第2款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

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