2018期貨《法律法規(guī)》每日一練(5月20日)

多選題

1.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)()。

A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉

C.一律強(qiáng)行平倉

D.按照《期貨公司管理條例》相關(guān)規(guī)定處理

2.人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，可以采取下列()做法。A.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.可以停止該會員交易席位的使用

C.不得停止該會員交易席位的使用

D.民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

3.會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括()。

A.選舉和更換會員理事

B.制定交易所的各種管理制度

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

4.期貨交易所可以接受以下()有價證券充抵保證金。

A.大額可轉(zhuǎn)讓存單

B.可流通的國債

C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券

5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列()信息。

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況

6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況()，并及時公布。

A.周報表

B.月報表

C.季度報表

D.年報表

7.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書

8.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書

D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

9.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A.變更股權(quán)申請書

B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報表

C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計報告

D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明

10.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

A.業(yè)務(wù)、人員

B.資產(chǎn)、財務(wù)

C.場所

D.名稱

參考答案：

1.AB【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案糾若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的.期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

2.ACD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

3.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;(二)選舉和更換會員理事;(三)審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告;(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;(五)審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況;(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

4.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。

5.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：(一)即時行情;(二)持倉量、成交量排名情況;(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

6.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

7.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

8.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書;(三)股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件;(六)從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書;(九)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。

9.ACD【解析】《期貨公司管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更股權(quán)申請書;(五)間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表;(六)期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明;(九)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計報告。

10.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

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