2018年5月期貨法律法規(guī)每日一練(5.7)

多選題

1.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的基本準則包括(　　)。

A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠實守信

B.公開、公平、公正

C.勤勉盡責、保守秘密

D.避免利益沖突

2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以(　　)的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

A.小心謹慎

B.勤勉盡責

C.獨立客觀

D.誠實守信

3.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的(　　)。

A.技能

B.專業(yè)知識

C.投資技巧

D.職業(yè)道德

4.符合下列(　　)條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.期貨交易所、期貨公司為債務人的

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的

5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公允

6.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列(　　)條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.五官端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構聘用

C.最近5年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的行政處罰

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

7.期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事(　　)等違法違規(guī)行為。

A.欺詐

B.內(nèi)幕交易

C.操縱期貨交易價格

D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

8.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員(　　)的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。

A.不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責

B.徇私舞弊

C.玩忽職守

D.故意刁難有關當事人

9.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當(　　)。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.根據(jù)期貨合同規(guī)定確定

C.一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失

D.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任

10.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列(　　)方式分別處理。

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

參考答案：

1.C【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

2.C【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

3.B【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

4.A【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

5.B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應當具備下列基本條件：(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形。

6.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。

7.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元。

8.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

9.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十九條規(guī)定，風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

10.B【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十七條本辦法下列用語的含義：(四)重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

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