《期貨法律法規(guī)》期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)單選題練習(xí)

單項(xiàng)選擇題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　D　)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。[2012年9月真題]

A.董事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會(huì)

D.公司章程的規(guī)定

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)(　A　)。[2012年11月真題]

A.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門

D.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定。

3.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是(　D　)。[2013年3月真題]

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;(三)期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的;(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

4.期貨公司股東、董事不能越過(　C　)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。[2012年6月真題]

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

5.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)(　A　)。

A.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。

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