證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》

為落實黨的十九大關于“大幅度放寬市場準入，擴大服務業(yè)對外開放”的決策部署和《國務院關于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕5號)、《國務院關于促進外資增長若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕39號)有關要求，進一步擴大證券業(yè)對外開放，促進高質量資本市場建設，經(jīng)國務院批準，證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》(以下簡稱《外資辦法》)。

按照有關立法程序的要求，自2018年3月9日開始，證監(jiān)會在官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”，就《外資辦法》向社會公開征求意見。共收到來自11家單位(國內外金融機構5家、行業(yè)組織3家、政府機構2家、律師事務所1家)、5名個人的52條反饋意見。總體看來，各方均建議盡快出臺《外資辦法》，讓對外開放政策落地，引入境外機構先進經(jīng)驗，引入專業(yè)能力，引入良性競爭，提升服務水平，推動證券行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。同時，有關各方也提出了一些具體修改建議，證監(jiān)會認真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，相應修改完善《外資辦法》。

《外資辦法》修訂內容主要涉及五個方面：

一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內股東條件與其他證券公司的股東條件一致;體現(xiàn)外資由參轉控，將名稱由《外資參股證券公司設立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。

二是逐步放開合資證券公司業(yè)務范圍。允許新設合資證券公司根據(jù)自身情況，依法有序申請證券業(yè)務，初始業(yè)務范圍需與控股股東或者第一大股東的證券業(yè)務經(jīng)驗相匹配。

三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權的比例。將全部境外投資者持有上市內資證券公司股份的比例調整為“應當符合國家關于證券業(yè)對外開放的安排”。

四是完善境外股東條件。境外股東須為金融機構，且具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。

五是明確境內股東的實際控制人身份變更導致內資證券公司性質變更相關政策。

《外資辦法》出臺后，我會相應更新證券公司設立審批等行政許可服務指南，符合條件的境外投資者可依照《外資辦法》和服務指南的要求，依法報送合資證券公司的設立等申請。

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