2018年5月期貨法律法規(guī)每日一練(4.27)

單選題

1.申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　　)。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

2.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是(　　)。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.結(jié)算

B.交易

C.合規(guī)

D.法律

4.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾(　　)的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

5.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

6.期貨公司應(yīng)當(dāng)開立期貨保證金賬戶，由(　　)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.證券交易所

D.保證金存管銀行

7.下列選項中屬于申請期貨公司董事長任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是(　　)。

A.具有碩士學(xué)位

B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

D.期貨從業(yè)人員資格

8.期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅持(　　)原則。

A.相同部門的不同人員分開辦理

B.不同部門和人員分開辦理

C.所有部門統(tǒng)一辦理

D.相同部門的人員統(tǒng)一辦理

9.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職(　　)以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3年

B.5年

C.6年

D.8年

10.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由(　　)統(tǒng)一印制。

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

參考答案：

1.B【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

2.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

3.C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

4.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

5.D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條規(guī)定，停業(yè)期限屆滿后.期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的.中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

6.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

7.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

8.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十五條的規(guī)定，期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。

9.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員.申請期貨公司高級管理人員任職資格的?？梢悦庠嚾〉闷谪洀臉I(yè)人員資格。

10.D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

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