《期貨法律法規(guī)》期貨從業(yè)人員管理辦法多選題練習

多項選擇題

1.以下哪些人不得申請期貨從業(yè)資格?(　AD　)[2010年11月真題]

A.王某2年前被中國保監(jiān)會采取3年市場禁入措施

B.李某曾因違法被中國證監(jiān)會采取市場禁人措施，1年前禁入期屆滿

C.張某5年前曾被法院判處有限徒刑1年

D.趙某2年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第一款規(guī)定，機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機構聘用;(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，或者禁人期已經屆滿;(五)最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2.有權管理期貨從業(yè)人員的單位有(　ACD　)。[2012年9月真題]

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國證監(jiān)會

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

3.以下說法錯誤的是(　ABCD　)。[2010年11月真題]

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協會申請

C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務，但必須在6個月內申請從業(yè)資格

D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。

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