《期貨法律法規(guī)》期貨公司管理辦法多選題練習(xí)

多項(xiàng)選擇題

1.期貨公司與其控股股東在(　ABCD　)方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。[2010年11月真題]

A.財(cái)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.場所

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定。

2.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所備置(　AC　)，供客戶查閱。[2012年9月真題]

A.期貨交易相關(guān)法規(guī)

B.期貨公司高級管理人員簡歷

C.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

D.期貨公司股東名額

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十三條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營業(yè)場所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。

3.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有(　ABC　)。[2010年9月真題]

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定

【解析】D項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第五十二條第二款規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

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