關(guān)于舉辦期貨公司合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦期貨公司合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班的通知
各期貨公司會(huì)員：
為提高期貨公司合規(guī)業(yè)務(wù)水平，增強(qiáng)期貨公司合規(guī)意識(shí)，落實(shí)期貨監(jiān)管協(xié)作備忘錄精神，協(xié)會(huì)擬聯(lián)合鄭州商品交易所、地方證監(jiān)局、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心，共同舉辦期貨公司合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班?，F(xiàn)將有關(guān)培訓(xùn)安排通知如下：
一、培訓(xùn)對(duì)象
期貨公司合規(guī)、風(fēng)控等相關(guān)業(yè)務(wù)人員，每家期貨公司限報(bào)3人。
二、時(shí)間及地點(diǎn)
為便利從業(yè)人員就近參加培訓(xùn)，培訓(xùn)地點(diǎn)設(shè)在5個(gè)城市。培訓(xùn)地點(diǎn)及預(yù)計(jì)時(shí)間如下：
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培訓(xùn)城市 |
時(shí)間 |
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北京 |
4月下旬 |
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成都 |
5月上旬 |
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深圳 |
6月下旬 |
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杭州 |
7月中旬 |
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上海 |
7月下旬 |
三、培訓(xùn)內(nèi)容
期貨公司合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班課程表
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時(shí)間 |
課程內(nèi)容（老師） |
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下午 |
14:00-15:00 |
期貨公司凈資本及分類(lèi)監(jiān)管制度介紹（證監(jiān)會(huì)期貨部） |
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15:00-16:00 |
期貨公司及分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管案例詳解（北京證監(jiān)局） |
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16:00-17:00 |
期貨公司監(jiān)管報(bào)表及實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備規(guī)范（監(jiān)控中心） |
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上午 |
9:00-9:30 |
鄭商所規(guī)則體系（交易所法律合規(guī)部） |
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9:30-10:30 |
鄭商所市場(chǎng)監(jiān)察業(yè)務(wù)介紹（交易所市場(chǎng)監(jiān)察部） |
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10:30-11:30 |
鄭商所交割業(yè)務(wù)介紹（交易所交割部） |
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下午 |
14:00-14:45 |
鄭商所結(jié)算業(yè)務(wù)介紹（交易所結(jié)算部） |
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14:45-15:30 |
鄭商所會(huì)員檢查工作介紹（交易所會(huì)員部） |
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15:30-16:30 |
中期協(xié)自律規(guī)則及違規(guī)案例介紹（中期協(xié)） |
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16:30-17:30 |
風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)規(guī)則詳解（中期協(xié)） |
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注：實(shí)際培訓(xùn)日程可能因監(jiān)管要求、市場(chǎng)情況等變化作調(diào)整。
四、培訓(xùn)組織
合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班由鄭商所承辦，培訓(xùn)報(bào)名由鄭商所負(fù)責(zé)，具體培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、報(bào)名鏈接參見(jiàn)鄭商所網(wǎng)站的培訓(xùn)通知。
培訓(xùn)班免收學(xué)員培訓(xùn)費(fèi)。
此次培訓(xùn)列入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)系列。
特此通知。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一八年四月十六日
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