期貨法律法規(guī)考點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

本期考點(diǎn)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

期貨公司有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?(　　)

A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

B.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

C.未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;③未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;④未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

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