期貨法律法規(guī)考點(diǎn)專項(xiàng)練習(xí)：從業(yè)人員行為

本期考點(diǎn)：從業(yè)人員行為

1.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

答案：C

解析：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。

2.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)

D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

答案：ABC

解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第12條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(1)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;(2)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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