期貨法律法規(guī)考點(diǎn)專項(xiàng)練習(xí)：期貨公司監(jiān)管

本期考點(diǎn)：期貨公司監(jiān)管

1.期貨公司報(bào)送、提供或披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)做到(　　)。

A.真實(shí)

B.準(zhǔn)確

C.完整

D.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

答案：ABCD

解析：本題考查期貨公司監(jiān)督管理。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十八條規(guī)定，報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

2.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有(　　)。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

C.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

答案：ABD

解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。C項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！