證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定〉的決定》

證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定〉的決定》

近日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定〉的決定》(以下簡稱《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》)，自2018年4月23日起施行。

按照有關(guān)立法程序的要求，證監(jiān)會于2017年2月24日至3月26日，通過證監(jiān)會官網(wǎng)和“中國政府法制信息網(wǎng)”向社會公開征求對《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》修改事宜的意見。

總的來看，社會各方對《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的修改評價積極，認(rèn)同《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》統(tǒng)一各證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)政策要求，依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，保護(hù)非涉案行政許可申請人的合理預(yù)期和合法權(quán)益的修改思路，認(rèn)為《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的修改有助于強(qiáng)化證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督主體責(zé)任意識，進(jìn)一步發(fā)揮好證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券期貨業(yè)務(wù)中的核查把關(guān)地位作用。同時也提出了一些修改意見，主要集中在建議明確暫不受理、中止審核措施適用的主體范圍，明確證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查是否適用該措施，明確恢復(fù)審查的時間。我們對社會各界反饋意見進(jìn)行了認(rèn)真研究，并采納了部分合理的意見建議。

本次《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》修改重點(diǎn)解決了各證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)暫不受理、中止審核政策不統(tǒng)一的問題，減少掛鉤機(jī)制政策對非涉案行政許可申請人影響。具體修改內(nèi)容主要有以下兩個方面：一是當(dāng)證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案的，我會將不予受理或中止審查其出具的同類業(yè)務(wù)的行政許可申請文件。二是建立中止審查的恢復(fù)審查機(jī)制。在審項(xiàng)目被中止審查的，證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派與被調(diào)查事項(xiàng)無關(guān)的人員進(jìn)行復(fù)核。經(jīng)復(fù)核，申請事項(xiàng)符合行政許可條件的，我會應(yīng)當(dāng)恢復(fù)審查。

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第【138】號

《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定〉的決定》已經(jīng)2017年2月7日中國證券監(jiān)督管理委員會2017年第1次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2018年4月23日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：劉士余

2018年3月8日

《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定〉的決定》詳見中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站。

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