期貨法律法規(guī)考點專項練習(xí)：委托協(xié)議備案

本期考點：委托協(xié)議備案

1.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在(　　)工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A、3個

B、5個

C、7個

D、10個

答案：B

解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　　)。

A.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

B.介紹業(yè)務(wù)的范圍

C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

D.違約責(zé)任

答案：ABCD

解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

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