期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習及答案（6）

單選題

1.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

A:中國證監(jiān)會

B:理事長

C:總經(jīng)理

D:會員代表

參考答案[B]

2.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在(　　)內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結(jié)算報告的當天

D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間

參考答案[D]

3.題干:期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周

D:一個月

參考答案[B]

4.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由(　　)支付。

A:期貨經(jīng)紀公司

B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C:中國證監(jiān)會

D:期貨經(jīng)紀公司股東

參考答案[C]

5.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(　　)。

A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D:公開通報批評

參考答案[C]

多選題

1.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

A:經(jīng)紀公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果

C:期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D:經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

2.題干:期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表

參考答案[ABD]

3.題干:下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是(　　)。

A:依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

B:依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

D:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

4.題干:下列表述中，(　　)是正確的。

A:期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

5.題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨(　　)業(yè)務。

A:投資基金

B:經(jīng)紀業(yè)務

C:咨詢、培訓

D:自營

參考答案[BC]

判斷題

1.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

參考答案[錯誤]

2.題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

參考答案[錯誤]

3.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

參考答案[錯誤]

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