2018年5月期貨法律法規(guī)每日一練(3.14)

一、單選題

1. 期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向(　　)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.中國證監(jiān)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第28條的規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

2. 非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從(　　)期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結算會員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.全面結算會員期貨公司

D.交易結算會員期貨公司

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第27條的規(guī)定，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

3. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立(　　)。

A.結算賬戶

B.資金賬戶

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第6條的規(guī)定，監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

4. 下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的說法，正確的是(　　)。

A.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人

B.期貨公司總經理可以兼任子公司的董事

C.期貨公司總經理可以兼任子公司的總經理

D.期貨公司董事長可以在黨政機關兼職

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第33條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

5. 期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在(　　)情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第19條第2款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

二、多選題

6. 期貨交易所應當編制交易情況(　　)，并及時公布。

A.年報表

B.月報表

C.周報表

D.日報表

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

7. 期貨公司應當在(　　)提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定報刊或媒體

B.營業(yè)場所

C.本公司網站

D.期貨經紀合同

參考答案：B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條第2款的規(guī)定，期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢。

8. 下列期貨公司股權變更的情形，應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的有(　　)。

A.單個股東的持股比例增加到100%

B.單個股東的持股比例增加到5%以上

C.單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第17條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：①變更控股股東、第一大股東;②單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到100%;③單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。

9. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括(　　)。

A.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

B.期貨從業(yè)人員的任用

C.期貨公司高級管理人員任職資格條件

D.期貨從業(yè)人員資格的罰則

參考答案：A,B,D

參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對從業(yè)人員從業(yè)資格的取得和注銷、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理、罰則等作了規(guī)定。期貨公司高級管理人員任職資格條件應由《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來規(guī)范。

10. 下列(　　)應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

A.期貨公司

B.非期貨公司結算會員

C.期貨保證金存管銀行

D.客戶

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第46條第3項的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理。

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