期貨法律法規(guī)考點(diǎn)專項(xiàng)練習(xí)：適當(dāng)性綜合評估

本期考點(diǎn)：適當(dāng)性綜合評估

1.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》規(guī)定的投資者綜合評估滿分為100分，對分項(xiàng)評估下列說法正確的有(　　)。

A.基本情況的分值上限為20分

B.相關(guān)投資經(jīng)歷的分值上限為15分

C.財(cái)務(wù)狀況的分值上限為50分

D.誠信狀況的分值上限為15分

答案：CD

2.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)關(guān)于綜合評估操作要求的概述，下列正確的有(　　)。

A.綜合評估滿分為100分

B.綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況

C.期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評估的實(shí)施辦法

答案：ABCD

解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十一條第一款規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估的實(shí)施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。該指引第二十二條第一款規(guī)定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。第二十四條規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

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