2018年5月期貨法律法規(guī)每日一練(3.13)

單選題

1. 依法負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是(　　)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第6條的規(guī)定，協(xié)會負責(zé)組織從業(yè)資格考試。

2. 下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的說法，錯誤的是(　　)。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第23條第1款的規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

3. 期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第5條的規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

4. 客戶下達的交易指令中沒有(　　)的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第20條的規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。

5. 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案后方可生效

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第54條的規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》.由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

6. 期貨投資者保障基金的(　　)應(yīng)報財政部批準(zhǔn)。

A.使用

B.年度收支計劃

C.決算

D.追償

參考答案：B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。

7. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，(　　)。

A.可免于紀(jì)律懲戒

B.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育

D.中國證監(jiān)會予以警告

參考答案：A,C

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第41條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。

8. 下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的說法，正確的有(　　)。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金存管監(jiān)控機構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第75條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶正常交易。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第40條的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司，交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

9. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的(　　)。

A.成交量

B.成交價

C.持倉量

D.價格預(yù)測信息

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

10. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.了解投資者的投資經(jīng)驗

B.了解投資者的財務(wù)狀況

C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第14條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。

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