期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬測(cè)試多項(xiàng)選擇題(31-40)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬測(cè)試多項(xiàng)選擇題(31-40)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬測(cè)試多項(xiàng)選擇題(31-40)的具體內(nèi)容如下：

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　　31.交易所有責(zé)任對(duì)(　　)之間的糾紛進(jìn)行仲裁。

　　A.會(huì)員與會(huì)員

　　B.會(huì)員與客戶

　　C.客戶與客戶

　　D.交易所與會(huì)員

　　32.為了防止市場(chǎng)發(fā)生恐慌和投機(jī)狂熱，也為了避免在單個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生太大的交易損失，一些交易所規(guī)定了每日價(jià)格波動(dòng)限制，以下沒(méi)有每日價(jià)格波動(dòng)限制的是(　　)。

　　A.芝加哥的S&P500交易

　　B.中國(guó)中國(guó)香港的恒指期貨交易

　　C.英國(guó)的FT—SEl00指數(shù)期貨交易

　　D.中國(guó)的滬深300股指期貨交易

　　33.美國(guó)期貨交易所的(　　)受商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)監(jiān)督。

　　A.交易活動(dòng)

　　B.交易規(guī)則

　　C.交易結(jié)果

　　D.交易者

　　34.期貨合約的組成要素包括(　　)。

　　A.每日價(jià)格變動(dòng)最大波動(dòng)限制

　　B.最小變動(dòng)價(jià)位

　　C.交易價(jià)格

　　D.交割時(shí)間

　　35.下列比較活躍的農(nóng)產(chǎn)品期貨品種中，(　　)在紐約期貨交易所進(jìn)行交易。

　　A.棉花

　　B.木材

　　C.糖

　　D.咖啡

　　36.在其他因素不變的條件下，標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)率越高，標(biāo)的物(　　)。

　　A.上漲很高或下跌很深的機(jī)會(huì)會(huì)隨之增加

　　B.市場(chǎng)價(jià)格漲至損益平衡點(diǎn)之上或跌至損益平衡點(diǎn)之下的可能性和幅度也越大

　　C.上漲很高或下跌很深的機(jī)會(huì)會(huì)隨之減少

　　D.市場(chǎng)價(jià)格漲至損益平衡點(diǎn)之上或跌至損益平衡點(diǎn)之下的可能性和幅度也越小

　　37.對(duì)于平值期權(quán)，描述正確的是(　　)。

　　A.是指執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的期權(quán)

　　B.不具有內(nèi)涵價(jià)值

　　C.內(nèi)涵價(jià)值等于0

　　D.內(nèi)涵價(jià)值小于0

　　38.期貨市場(chǎng)的主體涉及(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易客戶

　　D.政府

　　39.關(guān)于無(wú)套利區(qū)間，正確的說(shuō)法是(　　)。

　　A.當(dāng)期指低于區(qū)間的上界時(shí)，正向套利可以實(shí)現(xiàn)

　　B.當(dāng)期指高于區(qū)間的上界時(shí)，正向套利可以實(shí)現(xiàn)

　　C.在區(qū)間中進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還會(huì)導(dǎo)致虧損

　　D.考慮了交易成本后，對(duì)理論價(jià)格進(jìn)行上下移動(dòng)而形成的區(qū)間

　　40.交易所在制定客戶定單處理規(guī)范方面，包括(　　)內(nèi)容。

　　A.對(duì)所使用的指令類型做出特別的限定

　　B.要求公平、合理、及時(shí)地執(zhí)行交易指令

　　C.對(duì)定單流程做出規(guī)定

　　D.定單所必需的基本內(nèi)容和記錄規(guī)定

　　參考答案

　　31.AB【解析】交易所要求對(duì)交易行為進(jìn)行監(jiān)督稽查 按法律和交易所規(guī)定對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行量定，然 后實(shí)施相應(yīng)的處罰。另外，交易所還為解決會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間的糾紛制定了詳細(xì)的仲裁條款， 以保證交易公平、公正、公開(kāi)地進(jìn)行。

　　32.BC【解析】中國(guó)的滬深300股指期貨交易的每日 價(jià)格波動(dòng)限制為10%;芝加哥的S&PS00交易比上 日結(jié)算價(jià)低5%，10%，15%，20%，GLOBEX漲 跌5%。

　　33.AB【解析】美國(guó)的各期貨交易所也是自我監(jiān)管機(jī)構(gòu)，交易所的交易活動(dòng)受商品期貨交易委員會(huì) (crrc)的監(jiān)督，交易所的交易規(guī)則必須通過(guò)CFTC 的批準(zhǔn)，其實(shí)施也在CFTC的嚴(yán)格監(jiān)視之下。

　　34.ABD【解析】期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，它的組成要素包括交易品種、每日價(jià)格變動(dòng)最大波動(dòng)限制、最 小變動(dòng)價(jià)位、交割時(shí)間、交易手續(xù)費(fèi)、交易等級(jí)、最后交易日、交易單位和交割地點(diǎn)等，唯一的變量是交易 價(jià)格。

　　35.ACD【解析】紐約期貨交易所的交易品種有糖、棉花、咖啡、可可期貨。

　　36.AB【解析】在其他因素不變的條件下，標(biāo)的物市場(chǎng)l 價(jià)格的波動(dòng)率越高，標(biāo)的物上漲很高或下跌很深的l 機(jī)會(huì)會(huì)隨之增加，市場(chǎng)價(jià)格漲至損益平衡點(diǎn)之上或 跌至損益平衡點(diǎn)之下的可能性和幅度也越大，買方 獲取較高收益的可能性會(huì)增加，而損失卻不會(huì)隨之增加，但期權(quán)賣方的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)卻會(huì)隨之增加。所以， 標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)率越高，期權(quán)的價(jià)格也應(yīng)該越高。

　　37.ABC【解析】平值期權(quán)也稱期權(quán)處于平值狀態(tài)，是指執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的期權(quán)。它不具有 內(nèi)涵價(jià)值，內(nèi)涵價(jià)值等于0。

　　38.ABCD【解析】期貨市場(chǎng)涉及期貨交易所、期貨公 司、期貨交易客戶和政府等主體，他們?cè)谄谪浭袌?chǎng)中 扮演著不同的角色。

　　39.BCD【解析】A選項(xiàng)的正確說(shuō)法是：當(dāng)期指高于區(qū)間的上界時(shí)，正向套利可以實(shí)現(xiàn)。

　　40.ABCD【解析】交易所在制定客戶定單處理規(guī)范 方面，主要涉及五個(gè)方面的內(nèi)容： 1。對(duì)所使用的指令類型做出特別的限定; 2.要求公平、合理、及時(shí)地執(zhí)行交易指令; 3.對(duì)定單流程做出規(guī)定; 4.規(guī)定處理定單的傭金和交易所服務(wù)水平; 5.定單所必需的基本內(nèi)容和記錄規(guī)定。

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