期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬測(cè)試單項(xiàng)選擇題(51-60)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬測(cè)試單項(xiàng)選擇題(51-60)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬測(cè)試單項(xiàng)選擇題(51-60)的具體內(nèi)容如下：

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　　51.以下(　　)是客戶面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)源。

　　A.代理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　C.交割風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　52.短期國債采用指數(shù)式報(bào)價(jià)法，某一面值為100000美元的3個(gè)月短期國債，當(dāng)日成交價(jià)為92，報(bào)價(jià)指數(shù)92是以100減去不帶百分號(hào)的(　　)方式報(bào)價(jià)的。

　　A.月利率

　　B.半年利率

　　C.季度利率

　　D.年貼現(xiàn)率

　　53.(　　)是客戶在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.交割風(fēng)險(xiǎn)

　　B.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.代理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資者自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　54.下列各種指數(shù)中，采用幾何平均法編制的是(　　)。

　　A.英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)·普爾500指數(shù)

　　C.道·瓊斯平均系列指數(shù)

　　D.中國香港恒生指數(shù)

　　55.下列不屬于期貨市場(chǎng)作用的是(　　)。

　　A.鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)

　　B.為政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定提供參考依據(jù)

　　C.為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國控制他國經(jīng)濟(jì)提供工具

　　D.有助于現(xiàn)貨市場(chǎng)的完善與發(fā)展

　　56.三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是(　　)。

　　A.頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài)

　　B.三重頂(底)比頭肩形多一個(gè)頂(底)

　　C.三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

　　D.三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征

　　57.倉位達(dá)到(　　)程度，容易造成大風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.半倉

　　B.2/3倉

　　C.滿倉

　　D.半倉以上

　　58.首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的結(jié)算制度上的監(jiān)管，有(　　)項(xiàng)內(nèi)容。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　59.史料記載的最早的期權(quán)交易是由(　　)國家的哲學(xué)家進(jìn)行的。

　　A.古羅馬

　　B.腓尼基

　　C.古希臘

　　D.荷蘭，

　　60.以下(　　)行為是缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資經(jīng)驗(yàn)的行為。

　　A.不預(yù)測(cè)價(jià)格走向

　　B.不養(yǎng)成止損習(xí)慣

　　C.不了解行情

　　D.不了解交易品種

　　參考答案

　　51.B 解析】客戶是期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)與利益的直接承 受者。價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)是指價(jià)格波動(dòng)使投資者的期望利益 受損的可能性。是投資者的主要風(fēng)險(xiǎn)源。

　　52.D【解析】短期國債期貨在報(bào)價(jià)時(shí)采用了以l00減 去不帶百分號(hào)的年貼現(xiàn)率方式報(bào)價(jià)，此方式為指數(shù)式報(bào)價(jià)。

　　53.A【解析】交割風(fēng)險(xiǎn)是客戶在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割 時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。期貨合約到期后，所有未平倉合約 都必須進(jìn)行交割，因此，不準(zhǔn)備進(jìn)行交割的客戶應(yīng)在合約到期之前或合約交割月到來之前將持有的未平 倉合約及時(shí)平倉，免于承擔(dān)交割責(zé)任。

　　54.A【解析】考查指數(shù)的計(jì)算方法。

　　55.C【解析】考查期貨市場(chǎng)的作用。

　　56.D【解析】考查三重頂(底)形態(tài)與一般頭肩形的區(qū)別。

　　57.C【解析】一些投機(jī)者，在進(jìn)行期貨投機(jī)時(shí)，只要看 到獲取利潤(rùn)的機(jī)會(huì)就忽視其中蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)，習(xí)慣于 滿倉運(yùn)作，一旦遇到價(jià)格稍大的波動(dòng)，就導(dǎo)致大部分的資金損失甚至爆倉。

　　58.A【解析】對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易 所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還 監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：1.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相 適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管 理制度，并有效執(zhí)行;2.是否公平對(duì)待本公司客戶的 權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益， 是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況。

　　59.C【解析】早在公元前3500年，古羅馬人和腓尼基 人在商品交易合同中就已經(jīng)使用了與期權(quán)相類似的條款，不過，有史料記載的最早的期權(quán)交易是由古希 臘哲學(xué)家薩勒斯進(jìn)行的。薩勒斯運(yùn)用占星術(shù)對(duì)星象進(jìn)行研究，預(yù)測(cè)來年橄欖的收成，并與農(nóng)戶達(dá)成類似 期權(quán)操作的交易。

　　60.B【解析】期貨交易是高風(fēng)險(xiǎn)交易，面對(duì)期貨價(jià)格 上下震動(dòng)頻繁，預(yù)測(cè)固然重要，但是如果缺乏處理高 風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)，不養(yǎng)成及時(shí)止損的習(xí)慣，很容易導(dǎo)致失敗。在實(shí)踐中，經(jīng)常有一些投資者因?yàn)榫芙^止 損而最終導(dǎo)致重大損失。

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