2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(11-20)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(11-20)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(11-20)的具體內(nèi)容如下：

　　推薦：2018年第一次期貨從業(yè)資格報名時間從1月22日開始

　　多項選擇題

　　11.下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

　　D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)60%賠償責(zé)任

　　12.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，(　　)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

　　B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代客戶

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

　　D.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)代期貨公司

　　13.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交(　　)文件和材料。

　　A.期貨交易所的經(jīng)營計劃

　　B.申請書、章程和交易規(guī)則草案

　　C.已經(jīng)任用高級管理人員的名單及簡歷

　　D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　14.公司制期貨交易所，股東大會行使下列(　　)職權(quán)。

　　A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

　　C.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

　　D.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

　　15.有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列(　　)臨時處置措施。

　　A.限制開倉

　　B.限制入金;限制出金

　　C.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　D.限期平倉;強行平倉

　　16.在期貨交易過程中出現(xiàn)以下(　　)情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險.

　　A.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板

　　B.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

　　C.出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

　　D.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形

　　17.期貨公司的(　　)不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

　　A.監(jiān)管機構(gòu)

　　B.控股股東

　　C.實際控制人

　　D.其他關(guān)聯(lián)人

　　18.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合(　　)條件。

　　A.凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l00億元

　　B.股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l5億元

　　C.凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l0億元

　　D.股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l50億元

　　19.期貨公司在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交( )申請材料。

　　A.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

　　B.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃

　　D.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

　　20.下列人員中，不能以本人或者他人名義從事期貨交易的有(　　)。

　　A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人

　　B.期貨公司的工作人員及其配偶

　　C.曾經(jīng)因盜竊罪被判刑的獲釋人員

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

　　參考答案及解析

　　11.AB【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　12.AC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　13.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規(guī)則草案;(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明;(()中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

　　14.ABCD【解析】參看《期貨交易所管理辦法》第三十七條。

　　15.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制人金;(二)限制出金;(三)限制開倉;(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn);(五)限期平倉;(六)強行平倉。

　　16.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行;(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險;(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。

　　17.BCD【解析】《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

　　18.BC【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

　　19.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書;(二)變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃;(三)對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;(四)擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。本辦法所稱期貨公司變更營業(yè)部營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。

　　20.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十條規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：1.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人;2.期貨公司工作人員及其配偶;3.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。

　　編輯推薦：

　　期貨法律法規(guī)匯編專項練習(xí)匯總

　　2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總

　　2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！