2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(51-60)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(51-60)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(51-60)的具體內(nèi)容如下：

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　　單項(xiàng)選擇題

　　51.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布(　　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

　　B.可用庫(kù)容情況

　　C.為履約倉(cāng)單數(shù)量

　　D.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況

　　52.期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.期貨公司

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　53.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后(。 )個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

　　A.5

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　54.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取(　　)。

　　A.拘留

　　B.相應(yīng)的監(jiān)管措施

　　C.行政訴訟

　　D.民事訴訟

　　55.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)。

　　A.1000萬(wàn)元

　　B.6000萬(wàn)元

　　C.8000萬(wàn)元

　　D.8億元

　　56.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其(　　)相互獨(dú)立、分別管理。

　　A.自有資金賬戶

　　B.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

　　C.個(gè)人客戶保證金賬戶

　　D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

　　57.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在(　　)向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.次日結(jié)算后

　　B.當(dāng)日結(jié)算前

　　C.當(dāng)日結(jié)算后

　　D.次日結(jié)算前

　　58.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于(　　)年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　59.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減(　　)。

　　A.注冊(cè)資本金額

　　B.凈資本金額

　　C.凈資產(chǎn)金額

　　D.負(fù)債金額

　　60.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上

　　C.10萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

　　參考答案及解析

　　51.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。

　　52.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　53.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

　　54.B【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　55.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(三)申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。

　　56.A 【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。

　　57.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　58.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金磁機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。{來(lái)源：考{試大}

　　59.B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

　　60.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

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