2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(11-20)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(11-20)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(11-20)的具體內(nèi)容如下：

　　推薦：2018年第一次期貨從業(yè)資格報名時間從1月22日開始

　　單項(xiàng)選擇題

　　11.(　　)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　c.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　12.關(guān)于期貨公司的職責(zé)中下列說法不正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

　　B.應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

　　C.應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外

　　13.投資者應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。

　　A.有限責(zé)任

　　B.買賣自負(fù)

　　C.依照契約分配

　　D.與期貨公司盈虧共擔(dān)

　　14.(　　)應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。

　　A.期貨公司

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　15.下列說法不正確的是(　　)。

　　A.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證

　　B.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該根據(jù)客戶的要求在其指定的場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)

　　C.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例自2010年2月8日起實(shí)行

　　D.中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　16.期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循(　　)的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　A.將最好的產(chǎn)品銷售給投資者

　　B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

　　C.盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者

　　D.將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

　　17.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以(　　)為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。

　　A.了解客戶和分類管理

　　B.了解客戶和統(tǒng)一管理

　　C.服務(wù)客戶和分類管理

　　D.服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理

　　18.期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應(yīng)該做的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

　　B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

　　D.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

　　19.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)完善(　　)，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

　　A.客戶資料管理機(jī)制

　　B.客戶糾紛處理機(jī)制

　　C.客戶投訴管理機(jī)制

　　D.客戶關(guān)系維護(hù)機(jī)制

　　20.對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以一定紀(jì)律懲戒，其中不包括(　　)。

　　A.給予行政處罰

　　B.協(xié)會內(nèi)通報批評

　　c.通過媒體公開譴責(zé)

　　D.取消會員資格并公告

　　參考答案及解析

　　11.B【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條。

　　12.D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

　　13.B【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條。

　　14.A【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十一條。

　　15.B【解析】期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

　　16.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第二條。

　　17.A【解析】略。

　　18.C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第四條。

　　19.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第八條。

　　20.A【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第九條。

　　編輯推薦：

　　期貨法律法規(guī)匯編專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　2018《期貨法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總

　　2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完期貨從業(yè)資格論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！