2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(1-10)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(1-10)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018年期貨法律法規(guī)試題單選題部分(1-10)的具體內(nèi)容如下：

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　　單項選擇題

　　1.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)建立以(　　)為核心的客戶管理和服務(wù)制

　　A.風(fēng)險控制

　　B.風(fēng)險防范

　　C.了解客戶和分類管理

　　D.收益性、安全性和流動性

　　2.自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.30

　　B.50

　　C.75

　　D.100

　　3.自然人申請開立股指期貨編碼時，最近三年內(nèi)具有(　　)筆以上的商品期貨交易成交記錄。

　　A.3

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　4.自然人申請開立股指期貨編碼時，應(yīng)當(dāng)具有累計(　　)個交易日、(　　)筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

　　A.5;10

　　B.10;10

　　C.10;20

　　D.20;20

　　5.期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　A.100萬元

　　B.1000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　6.(　　)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　7.期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報(　　)備案。

　　A.證監(jiān)會

　　B.期貨協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司董事會

　　8.股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的(　　)，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

　　A.產(chǎn)品特征和標(biāo)的物特征

　　B.產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性

　　C.標(biāo)的物特征和風(fēng)險特性

　　D.交割規(guī)則和風(fēng)險特性

　　9.一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.50

　　B.500

　　C.5000

　　D.50000

　　10.(　　)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案及解析

　　1.C【解析】參照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二條規(guī)定。

　　2.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　3.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

　　4.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

　　5.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第五條規(guī)定，期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　6.D【解析】略。

　　7.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　8.B【解析】略。

　　9.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第五條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;

　　10.C【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條。

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