期貨法律法規(guī)匯編專項練習(xí)：高管人員任職資格管理辦法

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“期貨法律法規(guī)匯編專項練習(xí)：高管人員任職資格管理辦法”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。期貨法律法規(guī)匯編專項練習(xí)：高管人員任職資格管理辦法的具體內(nèi)容如下：

　　單選題

　　1.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有()。

　　A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　　C:經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　D:期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　2.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款()。

　　A:1萬以上

　　B:3萬以上

　　C:1-3萬

　　D:3萬以下

　　參考答案[C]

　　3.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報()備案。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:本交易所會員大會

　　C:本交易所理事會

　　D:中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　判斷題

　　1.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

　　參考答案[錯誤]

　　2.某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

　　參考答案[正確]

　　多選題

　　1.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責有()。

　　A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　2.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括()。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

　　C:有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

　　D:取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

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