期貨法律法規(guī)匯編專項(xiàng)練習(xí)：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法

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　　單選題

　　1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

　　A:15個(gè)工作日

　　B:1個(gè)月

　　C:2個(gè)月

　　D:3個(gè)月

　　參考答案[D]

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于()。

　　A:1年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、()、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.流動(dòng)性B.流動(dòng)資產(chǎn)

　　C.凈資本D.流動(dòng)負(fù)債

　　參考答案[A]

　　4.凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+()-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。

　　A.負(fù)債

　　B.流動(dòng)負(fù)債

　　C負(fù)債調(diào)整值

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)

　　參考答案[C]

　　5.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.分類B.賬齡

　　C.可回收性D.流動(dòng)資產(chǎn)

　　參考答案[A]

　　判斷題

　　1.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。

　　參考答案[正確]

　　3.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

　　參考答案：[正確]

　　4.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。

　　參考答案：[錯(cuò)]

　　多選題

　　1.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：()

　　A:出具警示函

　　B:對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C:責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

　　D:提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)

　　參考答案[ABC]

　　2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()

　　A:人民幣9000萬(wàn)元

　　B:客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

　　C:人民幣3000萬(wàn)元

　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

　　參考答案[AB]

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