期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選試題專練

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選試題專練”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選試題專練的具體內(nèi)容如下：

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.誠實(shí)信用

　　2.在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

　　A.國有企業(yè)

　　B.國有控股企業(yè)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.事業(yè)單位

　　3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)具備的條件有()。

　　A.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

　　B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C.有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　4.在我國，交割倉庫不得有的行為有()。

　　A.出具虛假倉單

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。限制交割商品的入庫、出庫

　　5.對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括()。

　　A.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

　　B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　6.在我國，期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，不得從事()。

　　A.期貨交易

　　B.信托投資

　　C.股票投資

　　D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　7.期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的.責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證()。

　　A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

　　B.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的

　　C.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

　　D.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的

　　8.金融期貨合約的標(biāo)的物包括()。

　　A.能源

　　B.有價(jià)證券

　　C.利率

　　D.匯率

　　9.期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有()。

　　A.公開、公平、公正

　　B.投資者投資決策自主

　　C.分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

　　10.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括()。

　　A.申請(qǐng)書、期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

　　B.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

　　C.律師事務(wù)所出具的法律意見書

　　D.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

　　答案

　　1.ABCD。2.AB。3.BCD。4.ABCD。5.BCD。6.ABCD。7.ABCD。8.BCD。9.ABD。10.ABD。

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