2017年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》第七章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》第七章多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》第七章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第七章 期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)

　　多項選擇題

　　1.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　ABCD　)。[2012年9月真題]

　　A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

　　B.加強期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

　　C.維護期貨投資者合法權(quán)益

　　D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。

　　2.選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(　ACD　)。[2010年9月真題]

　　A.其是否符合規(guī)定的任職條件

　　B.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

　　C.其是否誠信守法

　　D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.期貨公司依法委托期貨機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項有(　ABD　)。[2010年9月真題]

　　A.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　B.在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

　　C.與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　D.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險;(三)是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

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　　第七章 期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)

　　多項選擇題

　　1.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括(　ABCD　)。[2012年9月真題]

　　A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

　　B.加強期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

　　C.維護期貨投資者合法權(quán)益

　　D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。

　　2.選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(　ACD　)。[2010年9月真題]

　　A.其是否符合規(guī)定的任職條件

　　B.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

　　C.其是否誠信守法

　　D.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.期貨公司依法委托期貨機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項有(　ABD　)。[2010年9月真題]

　　A.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　B.在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

　　C.與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　D.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險;(三)是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

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