2017年期貨從業(yè)資格考試題庫法律法規(guī)判斷題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試題庫法律法規(guī)判斷題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年期貨從業(yè)資格考試題庫法律法規(guī)判斷題的具體內(nèi)容如下：

　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。(　　)

　　2.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，進(jìn)而實現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。(　　)

　　3.期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織。(　　)

　　4.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。(　　)

　　5.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。(　　)

　　6.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加人期貨業(yè)協(xié)會，期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，無需繳納會員費。(　　)

　　7.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。(　　)

　　8.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動與證監(jiān)會無關(guān)。(　　)

　　9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院審計部門制定。(　　)

　　10.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。(　　)

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試題庫法律法規(guī)判斷題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)考試模擬題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨從業(yè)資格考試題庫法律法規(guī)判斷題的具體內(nèi)容如下：

　　答案：

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　2.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　4.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　5.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　6.【答案】B

　　【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　8.【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

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