2017年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》第六章多選題

更新時間：2017-09-29 10:49:44 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》第六章多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》第六章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　期貨從業(yè)人員管理辦法

　　二、多項選擇題

　　1.以下哪些人不得申請期貨從業(yè)資格?(　AD　)[2010年11月真題]

　　A.王某2年前被中國保監(jiān)會采取3年市場禁入措施

　　B.李某曾因違法被中國證監(jiān)會采取市場禁人措施，1年前禁入期屆滿

　　C.張某5年前曾被法院判處有限徒刑1年

　　D.趙某2年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第一款規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用;(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿;(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有(　ACD　)。[2012年9月真題]

　　A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

　　3.以下說法錯誤的是(　ABCD　)。[2010年11月真題]

　　A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

　　B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

　　C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格

　　D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。