2017年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》第五章單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》第五章單選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》第五章單選題的具體內(nèi)容如下：

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

　　一、單項選擇題

　　1.下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是(C)。[2013年3月真題]

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

　　D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

　　2.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是(D)。[2012年6月真題]

　　A.監(jiān)事會主席

　　B.獨立董事

　　C.董事長

　　D.營業(yè)部負責人

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

　　3.下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是(B)。[2012年9月真題]

　　A.具有碩士學位

　　B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

　　C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

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　　4.期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由(C)核準。[2010年11月真題]

　　A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

　　D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。

　　5.下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?(D)[2010年9月真題]

　　A.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年

　　B.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

　　C.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

　　D.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

　　【解析】D項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

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