2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試題答案解析

更新時間：2017-08-16 10:34:09 來源：環(huán)球網校

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　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試題答案解析”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關考試模擬題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試題答案解析的具體內容如下：

　　答案解析

　　一、單選題

　　1.A【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

　　2.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償?，F有保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

　　3.B【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。

　　4.B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。

　　5.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;(三)期貨投資咨詢機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。

　　6.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請期貨公司首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。

　　7.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。

　　8.C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業(yè)資格。

　　9.D【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。

　　10.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報中國證監(jiān)會核準。

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　　二、多選題

　　1.ABCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險;(三)是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規(guī)定。

　　2.ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗.或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并玨取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認司的資質測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。該辦法第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。B項，該辦法第蘭十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　3.BD【解析】《期貨公司管理辦法》第六十五條規(guī)定，期貨公司之間或者期，貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協會、期貨交易所調解處理。

　　4.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，高級管理人員是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

　　5.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。

　　6.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查;(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　7.BCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　8.BD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

　　9.ABC【解析】為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　10.BCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》是根據《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定魄。

　　三、判斷題

　　1.B【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第八條規(guī)定，法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當根據自身的經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。

　　2.B【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第六條規(guī)定，期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識水平。

　　3.B【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十九條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

　　4.B【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　5.A【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十七條規(guī)定，本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。

　　四、綜合題

　　1.D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

　　2.BD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請：(一)本準則第二十六條所禁止行為之一的;(二)拒絕協會調查或檢查的;(三)獲取不正當利益的;(四)向投資者隱瞞重要事項的;(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。