2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬習題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬習題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學習和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬習題的具體內(nèi)容如下：

　　1、由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司()。

　　A.應(yīng)當承擔賠償責任

　　B.不承擔責任

　　C.承擔主要責任

　　D.承擔部分賠償責任

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條的規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。

　　2、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指()。

　　A.交割

　　B.定價

　　C.簽約

　　D.結(jié)算

　　參考答案：A

　　參考解析：交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

　　3、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照()的原則，嚴格落實《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》規(guī)定的各項工作要求。

　　A.“雙層領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　B.“統(tǒng)一領(lǐng)導、整體負責、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　C.“統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、全面監(jiān)管”

　　D.“統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第三條規(guī)定，中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照“統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

　　4、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

　　5、設(shè)立期貨公司，持有1000A股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當不低于人民幣();股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣()。

　　A.5000萬元;1億元

　　B.2億元;5億元

　　C.5億元;10億元

　　D.10億元;15億元

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當不低于人民幣1O億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

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　　1、由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司()。

　　A.應(yīng)當承擔賠償責任

　　B.不承擔責任

　　C.承擔主要責任

　　D.承擔部分賠償責任

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條的規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。

　　2、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指()。

　　A.交割

　　B.定價

　　C.簽約

　　D.結(jié)算

　　參考答案：A

　　參考解析：交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

　　3、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照()的原則，嚴格落實《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》規(guī)定的各項工作要求。

　　A.“雙層領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　B.“統(tǒng)一領(lǐng)導、整體負責、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　C.“統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、全面監(jiān)管”

　　D.“統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第三條規(guī)定，中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照“統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

　　4、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

　　5、設(shè)立期貨公司，持有1000A股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當不低于人民幣();股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣()。

　　A.5000萬元;1億元

　　B.2億元;5億元

　　C.5億元;10億元

　　D.10億元;15億元

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當不低于人民幣1O億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

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