2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十七章多選題
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十七章多選題”的新聞,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十七章多選題的具體內(nèi)容如下:
第十七章中華人民共和國(guó)刑法修正案
二、多項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)《刑法修正案》,關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中,正確的是( ABCD )。[2010年11月真題]
A.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的
B.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的
C.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的
D.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的
【解析】《刑法修正案(一)》第四條第一款規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
2.根據(jù)我國(guó)刑法,下列哪些機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者工作人員可能成為誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪主體?( ABCD )[2011年5月真題]
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
C.期貨公司的從業(yè)人員
D.期貨交易所的從業(yè)人員
【解析】《刑法修正案(一)》第五條第二款規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
3.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立( ABC ),處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。
A.商業(yè)銀行
B.期貨交易所
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【解析】參見(jiàn)《刑法修正案(一)》第三條第一款規(guī)定。D項(xiàng)屬于自律性組織,不是金融機(jī)構(gòu)。
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第十七章中華人民共和國(guó)刑法修正案
二、多項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)《刑法修正案》,關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中,正確的是( ABCD )。[2010年11月真題]
A.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的
B.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的
C.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的
D.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的
【解析】《刑法修正案(一)》第四條第一款規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
2.根據(jù)我國(guó)刑法,下列哪些機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者工作人員可能成為誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪主體?( ABCD )[2011年5月真題]
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
C.期貨公司的從業(yè)人員
D.期貨交易所的從業(yè)人員
【解析】《刑法修正案(一)》第五條第二款規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
3.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立( ABC ),處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。
A.商業(yè)銀行
B.期貨交易所
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【解析】參見(jiàn)《刑法修正案(一)》第三條第一款規(guī)定。D項(xiàng)屬于自律性組織,不是金融機(jī)構(gòu)。
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