2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十六章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十六章多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習和復(fù)習，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十六章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第十六章期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)

　　二、多項選擇題

　　1.對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，可以采取( )紀律懲戒。

　　A.批評

　　B.追究刑事責任

　　C.通過媒體公開譴責

　　D.取消會員資格并公告

　　【答案】ACD。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第九條，對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒：(一)批評;(二)協(xié)會內(nèi)通報批評;(三)通過媒體公開譴責;(四)取消會員資格并公告。故本題答案為ACD。

　　2.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》目的是為維護金融期貨市場( )運行，督促期貨公司會員單位嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度。

　　A.平穩(wěn)

　　B.規(guī)范

　　C.健康

　　D.公平

　　【答案】ABC。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，制定了本規(guī)則。故本題答案為ABC。

　　3.期貨公司會員單位應(yīng)按照( )的有關(guān)規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.期貨公司

　　【答案】AB。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的核心原則.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。故本題答案為AB。

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　　第十六章期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)

　　二、多項選擇題

　　1.對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，可以采取( )紀律懲戒。

　　A.批評

　　B.追究刑事責任

　　C.通過媒體公開譴責

　　D.取消會員資格并公告

　　【答案】ACD。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第九條，對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒：(一)批評;(二)協(xié)會內(nèi)通報批評;(三)通過媒體公開譴責;(四)取消會員資格并公告。故本題答案為ACD。

　　2.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》目的是為維護金融期貨市場( )運行，督促期貨公司會員單位嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度。

　　A.平穩(wěn)

　　B.規(guī)范

　　C.健康

　　D.公平

　　【答案】ABC。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第一條，為維護金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，制定了本規(guī)則。故本題答案為ABC。

　　3.期貨公司會員單位應(yīng)按照( )的有關(guān)規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.期貨公司

　　【答案】AB。解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條，會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的核心原則.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。故本題答案為AB。

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