2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十二章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十二章多選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十二章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　第十二章關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)評(píng)估自身的(　ABCD　)，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。[2012年9月真題]

　　A.生理及心理承受能力

　　B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條第一款規(guī)定，自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　2.期貨公司可以通過(guò)(　ABCD　)措施來(lái)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

　　A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

　　B.執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度

　　C.執(zhí)行開(kāi)戶審核工作制度

　　D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

　　3.對(duì)投資者交易行為持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育的有(　AB　)。

　　A.中金所

　　B.期貨公司

　　C.證券公司

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)評(píng)估自身的(　ABCD　)，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。[2012年9月真題]

　　A.生理及心理承受能力

　　B.產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條第一款規(guī)定，自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　2.期貨公司可以通過(guò)(　ABCD　)措施來(lái)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

　　A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

　　B.執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度

　　C.執(zhí)行開(kāi)戶審核工作制度

　　D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

　　3.對(duì)投資者交易行為持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育的有(　AB　)。

　　A.中金所

　　B.期貨公司

　　C.證券公司

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　【解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

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