2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十一章單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十一章單選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第十一章單選題的具體內(nèi)容如下：

　　第十一章期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，(　B　)應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。[2012年11月真題]

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是(　A　)。[2013年3月真題]

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照要求采集并以電子文檔方式在(　B　)集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

　　A.營(yíng)業(yè)部

　　B.公司總部

　　C.人事部

　　D.行政部

　　【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

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　　4.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，(　B　)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。[2012年9月真題]

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

　　5.期貨公司申請(qǐng)注銷交易編碼的，應(yīng)當(dāng)通過(　A　)申請(qǐng)。

　　A.監(jiān)控中心

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.營(yíng)業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

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