2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第九章單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第九章單選題”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)第九章單選題的具體內(nèi)容如下：

　　第九章期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法

　　一、單項選擇題

　　1.為保障期貨公司具有快速資本補充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，以下可以按照一定比例計入凈資本的負(fù)債項目是(　A　)。[2013年3月真題]

　　A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款

　　B.期貨公司的長期借款

　　C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的短期借款

　　D.期貨公司的短期借款

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第二款規(guī)定，期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

　　2.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣(　B　)。[2012年5月真題]

　　A.1億元

　　B.9000萬元

　　C.4500萬元

　　D.3000萬元

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(一)人民幣9000萬元;(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和6%。

　　3.按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，還應(yīng)當(dāng)向公司(　A　)書面報告。[2012年5月真題]

　　A.全體董事

　　B.全體股東

　　C.全體董事和全體股東

　　D.總經(jīng)理

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十條第一款規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。

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　　4.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用(　A　)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。

　　A.最高的比例

　　B.最低的比例

　　C.中間比例

　　D.自行制定比例

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十條規(guī)定。

　　5.期貨公司借人次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借人的次級債務(wù)(　B　)。

　　A.全額加回

　　B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例加回

　　C.全額扣減

　　D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

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